मुंबई: मरण पावलेला स्टॉक ब्रोकर हर्षद मेहता हा स्टॉकमध्ये फेरफार करणारा प्रमुख व्यक्ती होता याकडे दुर्लक्ष करून आरोपींवर कारवाई योग्य असल्याचे निरीक्षण करून, सिक्युरिटीज अँड एक्सचेंज बोर्डाने (इंडिया आणि एक्सचेंज) जारी केलेल्या अनेक समन्सचे पालन करण्यात अपयशी ठरल्याबद्दल विशेष न्यायालयाने गुरुवारी सहा कंपन्या आणि त्यांचे दोन संचालक दिनेश दोषी आणि अनिल दोशी यांना दोषी ठरवले. जोशींना 1.80 कोटी रुपयांचा दंड भरण्याचे आदेश दिले होते.दोषी ठरलेल्या कंपन्यांमध्ये Starshare Investments & Finanz, Ikshu Finvest, KRN Finvest & Leasing, Esquire International, Money Television and Industries Ltd आणि CDP Fincap & Leasing यांचा समावेश आहे. सहा वेगवेगळ्या निकालांमध्ये, विशेष न्यायाधीश आर.एम. जाधव यांनी सांगितले की, आरोपी संचालकांनी हे सिद्ध करण्यात अपयशी ठरले की गैर-अनुपालनाचा गुन्हा नकळत केला गेला आहे किंवा गुन्हा घडू नये म्हणून त्यांनी योग्य ती मेहनत घेतली आहे.न्यायमूर्तींनी सेबीच्या सबमिशनकडे देखील लक्ष वेधले की हर्षद मेहता यांच्या विरोधात खटला चालवण्याचा प्रस्ताव होता आणि त्यांच्या निधनाने आरोपींना “समन्सचे पालन न केल्याबद्दल जोडलेल्या फौजदारी दायित्वातून मुक्त होण्यास मदत होणार नाही.”1998 मध्ये सेबीने बीपीएल, व्हिडीओकॉन इंटरनॅशनल आणि स्टरलाइट इंडस्ट्रीजच्या शेअर्सच्या महत्त्वपूर्ण किंमतीतील फेरफारची चौकशी सुरू केली, ज्यामुळे अखेरीस औपचारिक चौकशीची मागणी करण्यासाठी मुंबई उच्च न्यायालयात रिट याचिका दाखल झाली. तपासादरम्यान, सेबीने मेहता यांच्या दमयंती ग्रुपची स्थापना करणाऱ्या आरोपी कंपन्यांसह ग्राहकांच्या गटाच्या वतीने या समभागांमध्ये व्यवहार करणारे दलाल ओळखले. सेबीने समन्स जारी करून आरोपींना कागदपत्रे आणि आर्थिक नोंदी सादर करणे आवश्यक होते. काही संचालक अखेर तपास अधिकाऱ्यांसमोर हजर झाले, तर त्यांचे सहकार्य वरवरचे असल्याचा आरोप करण्यात आला. आवश्यक कागदपत्रे देण्यात ते सातत्याने अपयशी ठरल्याचे सांगण्यात आले.सेबीने ऑगस्ट 1998 मध्ये कारणे दाखवा नोटीस बजावली होती, ज्यामध्ये सेबी कायद्याच्या कलम 24 नुसार पालन न केल्याबद्दल कारवाईची धमकी दिली होती. आरोपींनी त्यांच्या खात्याची पुस्तके अद्याप तयार होत असल्याचा दावा करून प्रतिसाद दिला, हे स्पष्टीकरण एक रखडलेली युक्ती म्हणून पाहिले जाते. 1998 च्या उत्तरार्धात आणि 1999 च्या सुरुवातीस वारंवार समन्स पाठवूनही, पक्ष कथितपणे असहयोगी राहिले. तपासात अडथळा आणल्याबद्दल अखेर सेबीने त्यांच्याविरुद्ध फौजदारी तक्रार दाखल केली. 2014 मध्ये हे प्रकरण विशेष न्यायालयासमोर मांडण्यात आले होते.खटल्यादरम्यान, बचाव पक्षाने असा युक्तिवाद केला की संचालक जबाबदार नाहीत आणि सुचवले की हर्षद मेहता ही “दमयंती ग्रुप” चालवणारी वास्तविक व्यक्ती होती. त्यांनी असे सादर केले की दुहेरी धोक्याच्या तत्त्वाने खटला चालवण्यास प्रतिबंध करण्यात आला होता, कारण संचालकांना इतर संस्थांचा समावेश असलेल्या अशाच प्रकरणांमध्ये आधीच दोषी ठरविण्यात आले होते. न्यायमूर्तींनी नमूद केले की, मेहता हा दमयंती ग्रुपमधील शेअर मार्केटमधील हेराफेरीत गुंतलेला प्रमुख व्यक्ती असू शकतो, परंतु समन्स अंतर्गत मागितलेली माहिती आणि आवश्यक कागदपत्रे सादर करण्यात आरोपी अयशस्वी झाल्यामुळे सध्याचा खटला मर्यादित आहे.प्रत्येक संचालकाला एकूण 60 लाख रुपयांचा दंड भरण्याची शिक्षा ठोठावण्यात आली असून रक्कम न भरल्यास एक महिना साध्या कारावासाची शिक्षा सुनावण्यात आली आहे. या दोघांना सहाही कंपन्यांच्या वतीने एकत्रितपणे ६० लाख रुपयांचा अतिरिक्त दंड भरण्याचे आदेश देण्यात आले आहेत. खटल्यादरम्यान मृत्यू झाल्यामुळे विनोद शहा आणि दिलीप शहा या दोन अन्य आरोपी संचालकांविरुद्धची कारवाई थांबवण्यात आली.
